为了(le)加强电(dian)力(li)市场(chang)准入(ru)监(jian)管(guan)(guan)(guan)，全面掌握发电(dian)企(qi)业许(xu)可(ke)(ke)制度执(zhi)(zhi)行情(qing)(qing)况(kuang)，根据《电(dian)力(li)监(jian)管(guan)(guan)(guan)条例(li)》、《电(dian)力(li)业务许(xu)可(ke)(ke)证管(guan)(guan)(guan)理规定》、《国家(jia)能(neng)(neng)源(yuan)局(ju)(ju)关(guan)于做好近(jin)期(qi)市场(chang)监(jian)管(guan)(guan)(guan)工(gong)作的通知(zhi)》（国能(neng)(neng)监(jian)管(guan)(guan)(guan)〔2013〕259号）、《国家(jia)能(neng)(neng)源(yuan)局(ju)(ju)关(guan)于近(jin)期(qi)重点专(zhuan)项监(jian)管(guan)(guan)(guan)工(gong)作的通知(zhi)》（国能(neng)(neng)监(jian)管(guan)(guan)(guan)〔2013〕432号）要求，2013年9月至2014年1月，国家(jia)能(neng)(neng)源(yuan)局(ju)(ju)组织派出机(ji)构（以(yi)下简称(cheng)“监(jian)管(guan)(guan)(guan)机(ji)构”）在全国范围内(nei)开展(zhan)了(le)对接入(ru)县级调度发电(dian)企(qi)业（以(yi)下简称(cheng)“县调企(qi)业”）许(xu)可(ke)(ke)制度执(zhi)(zhi)行情(qing)(qing)况(kuang)专(zhuan)项监(jian)管(guan)(guan)(guan)工(gong)作，其中国家(jia)能(neng)(neng)源(yuan)局(ju)(ju)驻点山(shan)东省开展(zhan)了(le)现场(chang)监(jian)管(guan)(guan)(guan)。现将有关(guan)情(qing)(qing)况(kuang)通报如下：
一、基本情况
据统计，截至2013年底，全国(guo)(guo)县调(diao)企业共(gong)29482家，机(ji)(ji)组(zu)67218台(tai)，装(zhuang)机(ji)(ji)容量4022万千瓦，企业总数约占全国(guo)(guo)发电企业总数的80%，机(ji)(ji)组(zu)数量约占全国(guo)(guo)发电机(ji)(ji)组(zu)总数的60%，装(zhuang)机(ji)(ji)容量约占全国(guo)(guo)总装(zhuang)机(ji)(ji)容量的3.5%。
从发电(dian)(dian)类型来(lai)看，县(xian)调企业主要是(shi)水(shui)电(dian)(dian)、火电(dian)(dian)、新能源发电(dian)(dian)等(deng)，其中(zhong)水(shui)电(dian)(dian)企业29042家，机组(zu)66137台，总装机容(rong)量(liang)3574.2万千(qian)瓦；火电(dian)(dian)企业108家，机组(zu)361台，总装机容(rong)量(liang)131.4万千(qian)瓦；热电(dian)(dian)企业147家，机组(zu)308台，总装机容(rong)量(liang)197.1万千(qian)瓦；太阳能发电(dian)(dian)和风电(dian)(dian)企业共49家，总装机容(rong)量(liang)30.8万千(qian)瓦。发电(dian)(dian)类型情况(kuang)见下(xia)表：
表1：县调企业发电(dian)类型情况表
*注：火电(dian)包括凝(ning)气式火电(dian)、燃气轮机(ji)、内燃机(ji)发电(dian)、燃气蒸汽联合循环(huan)机(ji)组(zu)等。
从分(fen)布(bu)(bu)情况来看，县(xian)调(diao)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)中的(de)水(shui)电(dian)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)主要分(fen)布(bu)(bu)在广东（6301家(jia)(jia)）、福建（4954家(jia)(jia)）、湖南（3074家(jia)(jia)）、江西（2950家(jia)(jia)）、四川（2728家(jia)(jia)）等水(shui)利资源较为丰富的(de)南方省份，5省的(de)水(shui)电(dian)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)占(zhan)(zhan)全(quan)(quan)(quan)国(guo)(guo)同类(lei)型县(xian)调(diao)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)总数(shu)的(de)70%；火电(dian)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)在四川分(fen)布(bu)(bu)较多，共(gong)45家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)全(quan)(quan)(quan)国(guo)(guo)同类(lei)型县(xian)调(diao)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)总数(shu)的(de)41%；热电(dian)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)在浙江分(fen)布(bu)(bu)较多，共(gong)77家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)全(quan)(quan)(quan)国(guo)(guo)同类(lei)型县(xian)调(diao)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)总数(shu)的(de)52%。
从(cong)专项监(jian)管(guan)情(qing)况看(kan)，县调企(qi)业的主要特征可(ke)以归纳为(wei)“两大(da)、两小”。
“两大(da)”，是(shi)指企(qi)业(ye)数(shu)(shu)量(liang)大(da)，水(shui)(shui)电(dian)占比大(da)。经统计(ji)，县调企(qi)业(ye)总数(shu)(shu)约占全国发(fa)电(dian)企(qi)业(ye)总数(shu)(shu)的80%，其中(zhong)水(shui)(shui)电(dian)企(qi)业(ye)数(shu)(shu)量(liang)占到了县调企(qi)业(ye)总数(shu)(shu)的98.5%，水(shui)(shui)电(dian)装机容(rong)量(liang)占到县调企(qi)业(ye)装机总数(shu)(shu)的88.8%。
“两小”，是指企业(ye)规模小，单机(ji)(ji)(ji)容量(liang)(liang)小。县调(diao)企业(ye)多为小微(wei)型(xing)企业(ye)，县调(diao)企业(ye)机(ji)(ji)(ji)组(zu)平均单机(ji)(ji)(ji)容量(liang)(liang)不(bu)足0.1万(wan)千(qian)瓦，装机(ji)(ji)(ji)0.1万(wan)千(qian)瓦及以下的(de)企业(ye)占(zhan)县调(diao)企业(ye)总数的(de)一半以上，总装机(ji)(ji)(ji)容量(liang)(liang)只占(zhan)全(quan)国总装机(ji)(ji)(ji)的(de)3.5%。
二、县调(diao)企业许可(ke)制度执(zhi)行情(qing)况
（一）县调企业许(xu)可证持有情况
1.在全(quan)国县调(diao)企(qi)业中，按规(gui)定(ding)应持有电力业务许可证的企(qi)业15009家，机组41004台，装机容量(liang)3474.2万千瓦；属于(yu)豁免范围(wei)的1千千瓦以下小(xiao)水(shui)电企(qi)业14473家，机组数量(liang)26214台，装机容量(liang)405.7万千瓦。
2.全国已(yi)取得电力业务(wu)许可证（发电类）的(de)县调企(qi)业共13065家(jia)，机(ji)组34835台，装(zhuang)机(ji)容量2753万千瓦，已(yi)许可企(qi)业数量约(yue)占县调应取证企(qi)业数量的(de)87%。
3.全国(guo)未取(qu)(qu)得(de)电力(li)业务许(xu)可(ke)证（发(fa)电类(lei)）的县(xian)调企业1944家，机组(zu)6169台，装(zhuang)机容量721.2万(wan)千瓦。未取(qu)(qu)得(de)许(xu)可(ke)证企业机组(zu)类(lei)型见(jian)下表(biao)：
表2：未持证企业机组类型(xing)表
*注：火电包括凝气式(shi)火电、燃气轮机(ji)(ji)(ji)、内燃机(ji)(ji)(ji)发电、燃气蒸汽联合循环(huan)机(ji)(ji)(ji)组等(deng)。
从总体(ti)情(qing)况(kuang)看，大部分县调企(qi)(qi)业(ye)具有持(chi)证经营意识，电(dian)力(li)业(ye)务许(xu)可(ke)普及率较(jiao)高。大部分电(dian)网企(qi)(qi)业(ye)能(neng)够(gou)按规定落实电(dian)力(li)业(ye)务许(xu)可(ke)有关制度，不与未取得电(dian)力(li)业(ye)务许(xu)可(ke)证的县调企(qi)(qi)业(ye)签订《并网调度协议》和(he)《购(gou)售电(dian)合同》。
专栏一：广(guang)东省县调企(qi)业持(chi)证(zheng)经营意识较高
广东省县调企(qi)业(ye)(ye)(ye)(ye)持证(zheng)(zheng)经营积极性高，当地供电(dian)(dian)(dian)企(qi)业(ye)(ye)(ye)(ye)、银行(xing)在(zai)发(fa)电(dian)(dian)(dian)企(qi)业(ye)(ye)(ye)(ye)办理并网发(fa)电(dian)(dian)(dian)、贷款(kuan)等手续(xu)时，也要求发(fa)电(dian)(dian)(dian)企(qi)业(ye)(ye)(ye)(ye)持有(you)电(dian)(dian)(dian)力业(ye)(ye)(ye)(ye)务许可证(zheng)(zheng)，从而进一步提(ti)高了县调企(qi)业(ye)(ye)(ye)(ye)许可证(zheng)(zheng)持有(you)率(lv)，全省县调企(qi)业(ye)(ye)(ye)(ye)持证(zheng)(zheng)率(lv)达到98.4%。
专(zhuan)栏二：河南省电网企业(ye)认真落实电力业(ye)务许(xu)可(ke)制度
河南省(sheng)电力(li)公司严格执行不与未取(qu)得许可证的发电企业(ye)签订(ding)《并网调度协(xie)议》和《购售电合(he)同》的规定，与国家能(neng)源局河南监管(guan)办建立了定期(qi)沟通(tong)和资源共享机制(zhi)，严格把(ba)关，新建机组(zu)全部实现了持证并网、合(he)法经营。
（二）专项监管中发现的(de)主要(yao)问题(ti)
1.391家(jia)企业(ye)因不符合许可条件无法取得许可证
391家无法取得许可(ke)(ke)证的企业主要为两种情况，一是一些(xie)小水电(dian)建设时间较(jiao)早，由于(yu)历(li)史原因，项(xiang)目存在审批、环保、验收等手续(xu)不全(quan)的问题；二是企业规模(mo)很小，存在财务管理不规范、人员技术力量(liang)不足等问题，不能达到许可(ke)(ke)条件。此类企业共涉及未许可(ke)(ke)机组1246台，总装(zhuang)机容量(liang)171.7万(wan)千(qian)瓦(wa)。
2.1553家企业(ye)未按要求(qiu)申请许可证
1553家(jia)(jia)(jia)(jia)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)依(yi)法持证(zheng)经营(ying)意识淡薄(bo)，已并网发电(dian)但未向派出机构申请许可证(zheng)，其中公用电(dian)厂1472家(jia)(jia)(jia)(jia)，自备电(dian)厂81家(jia)(jia)(jia)(jia)。从机组(zu)类型上(shang)看，在未申请许可的1553家(jia)(jia)(jia)(jia)公用电(dian)厂中，绝大(da)部分(fen)为小水(shui)电(dian)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)，共计1461家(jia)(jia)(jia)(jia)，新能源(yuan)发电(dian)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)和资源(yuan)综(zong)合(he)利用企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)50家(jia)(jia)(jia)(jia)，热电(dian)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)14家(jia)(jia)(jia)(jia)，其他企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)28家(jia)(jia)(jia)(jia)。
专(zhuan)栏四：各省未按(an)要求提出许可(ke)申请(qing)的(de)企(qi)业数量
单位：家
3.部分发(fa)电企业未(wei)按要求办理变更、注销手续
部分已取得许可(ke)证县(xian)调企业(ye)的机(ji)组(zu)数(shu)量、装机(ji)容(rong)量、法定代表人等(deng)许可(ke)信息发生变化后，未按要(yao)求办理变更(geng)手(shou)续。部分发电机(ji)组(zu)已关停，但未按要(yao)求办理许可(ke)证注(zhu)销手(shou)续，调度(du)机(ji)构也未与其(qi)解除(chu)调度(du)关系(xi)。
三、监管意见
（一(yi)）监(jian)管机(ji)构(gou)对(dui)辖(xia)区内未提(ti)出(chu)许可(ke)(ke)申(shen)请(qing)的县(xian)调企业(ye)(ye)下达限期整改通知(zhi)书，相关(guan)企业(ye)(ye)应在期限内向监(jian)管机(ji)构(gou)提(ti)交许可(ke)(ke)申(shen)请(qing)。其中(zhong)，属于(yu)(yu)分布式发电等(deng)(deng)按(an)(an)规(gui)定(ding)可(ke)(ke)豁免(mian)许可(ke)(ke)的企业(ye)(ye)，按(an)(an)《国家能源局关(guan)于(yu)(yu)明确电力业(ye)(ye)务许可(ke)(ke)管理有关(guan)事(shi)项的通知(zhi)》（国能资质〔2014〕151号）有关(guan)规(gui)定(ding)执(zhi)行。对(dui)于(yu)(yu)超期未整改的企业(ye)(ye)，监(jian)管机(ji)构(gou)可(ke)(ke)按(an)(an)有关(guan)规(gui)定(ding)作(zuo)出(chu)解(jie)网决定(ding)等(deng)(deng)处理。
（二）对已提(ti)出许(xu)可(ke)申请(qing)，但(dan)不符合(he)许(xu)可(ke)条件无法取(qu)得许(xu)可(ke)证的县调(diao)企业，由监(jian)管机构督(du)促并指导相关企业积(ji)极完(wan)备(bei)相关手续，达到许(xu)可(ke)条件后，重新申请(qing)电力业务许(xu)可(ke)证。
（三）监(jian)(jian)管机构对(dui)未(wei)办(ban)理登记或许(xu)(xu)可事项变更的(de)县调企业下达(da)整改通知书(shu)，限(xian)期办(ban)理许(xu)(xu)可变更手(shou)续。按规定应注销许(xu)(xu)可证的(de)县调企业，要及(ji)时办(ban)理许(xu)(xu)可证注销手(shou)续；对(dui)已(yi)关(guan)停但未(wei)办(ban)理注销手(shou)续的(de)机组，由监(jian)(jian)管机构核实并按照(zhao)有关(guan)规定进行公(gong)示后(hou)对(dui)许(xu)(xu)可证予以注销。
（四）电网企(qi)业(ye)(ye)应进一步贯彻(che)落实(shi)许可制(zhi)度。在办理县调企(qi)业(ye)(ye)并网手续和签订《购售电合(he)同》时(shi)，电网企(qi)业(ye)(ye)应严格(ge)按(an)规(gui)定核实(shi)企(qi)业(ye)(ye)许可情况。
